NFA命令Joel Vincent Newcomb永远不要再申请成为会员

芝加哥——美国全国期货协会（NFA）已命令Argo Wealth Management, Inc.(Argo)的前负责人和相关人员Joel Vincent Newcomb永远不要再申请成为NFA会员或担任其负责人。Argo是位于俄亥俄州阿克伦市的前NFA会员商品池运营商。

NFA听证会发布的决定是基于NFA商业行为委员会发出的投诉和Newcomb提交的和解提议，他既不承认也不否认这些指控。申诉书指称，他没有披露所谓的“佣金回扣”对联营公司参与者潜在利润的影响，也没有披露将收取的费用和佣金的程度及其对联营公司的重大影响。申诉书还称，Newcomb对一名客户作出了欺骗性和误导性的声称，即如果客户投资于Argo联营公司，那么客户的总费用将降低。